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    招商证券回答子公司受罚:进走检讨 未造成客户亏损

    2019-06-16 14:56

    义务编辑:陈志杰

      招商证券外示,上述事项。展望不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成庞大影响,敬请普及投资者仔细投资风险。

      招商证券回答子公司受罚:及时进走内部回顾检讨 未造成客户亏损

      公告指出,上述题目系因招证香港在程序及监控方面有所缺失,包括员。工对于有关规则理解有差错等所致,处理不当的客户款项。均在日内转回客户账户,未造成客户亏损。招证香港经自查发现题目,并主动通知香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家自力检讨机构完善了自力的相符规及监控检讨,新闻资讯并及时进走内部回顾检讨,的确强化内部监控,保障客户益处。

      5月31日,招商证券发布了关于子公司被香港证监会采取纪律走动的公告。此前,招商证券的全资子公司招商证券(香港)有限公司(以下简称“招证香港”)舛讹处理客户款项。(发生于2011年10月至2014年9月期间),香港证监会对招证香港采取纪律走动,包括处以罚款500万元港币。

    


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